2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即（　　）。

试卷相关题目

• 1某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于行业生命周期的（　　）阶段。

  A.幼稚期

  B.成长期

  C.成熟期

  D.衰退期

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• 2K线理论起源于（　　）。

  A.美国

  B.日本

  C.法国

  D.英国

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• 3下列关于公司利益相关人中，（　　）通过密切关注公司的财务状况，分析财务报表，得出公司短期和长期偿债能力的判断，以决定是否需要追回抵押和担保。

  A.公司现有投资者

  B.公司潜在投资者

  C.公司债权人

  D.专业的财务分析人员

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• 4下列有关期货套期保值的说法中，正确的是（　　）。．

  A.以规避现货的价格风险为目的

  B.以规避购买力风险为目的

  C.现货与期货交易的方向相同，价格不同

  D.现货与期货交易的方向相同，价格相同

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• 5基本分析的理论基础建立在（　　）之上。

  A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动，历史会重复

  B.搏弈论

  C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等。

  D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值．

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• 6进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（　　）。

  A.技术分析和财务分析

  B.技术分析、基本分析和心理分析

  C.技术分析、基本分析和证券组合分析

  D.市场分析和学术分析

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• 7不属于扩张性公司重组的是（　　）。

  A.股权一资产置换

  B.购买资产

  C.收购股份

  D.D合资或联营组建子公司

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• 8证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当（　　）。

  A.履行保密义务

  B.可以传递给委托单位

  C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

  D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

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• 9套利均衡定价模型表明，在证券市场的均衡状态下（　　）。

  A.证券组合的期望收益率完全由其所承担的风险因素测定

  B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应具有相同的期望收益率

  C.期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映

  D.以上都对

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• 10在运用市场价值法对炼钢厂等重工业进行估价时，最好运用（　　）作为估价指标。

  A.税后利润

  B.现金流量

  C.主营业务收入

  D.有形资产的账面价值

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