商业银行办理开放式基金的注册登记业务，审批机构为（    ） 。

试卷相关题目

• 1根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求.（    ）

  A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

  B.使股东会.董事会.监事会和经营层之间的职责明确，相互协助.又相互制衡

  C.基金持有者结构分散

  D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

  E.建立完善的内部监督和控制机制

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• 2投资组合超额收益的来源是（    ） 。

  A.战略性资产配置

  B.股票选择能力

  C.资产混合效率

  D.市场时机选择能力

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• 3下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（    ） 。

  A.投资者的年龄或投资周期

  B.投资者的资产负债状况

  C.投资者的财务变动状况与趋势

  D.投资者的财富净值

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• 4在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（    ） 因素决定的。

  A.经济运行中资金有效配置的要求

  B.证券市场发展的要求

  C.政府融资的要求

  D.公众进行资产选择的要求

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• 5以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（    ） 。

  A.封闭式基金一般有固定的存续期限

  B.开放式基金一般没有固定的存续期限

  C.封闭式基金投资人少

  D.开放式基金投资人多

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• 6准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有（    ）

  A.合资性基金公司

  B.合资性基金管理

  C.公司本土化基金管理人

  D.外资基金公司

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• 7根据我国有关规定，基金作为一个营业主体，其可能缴纳的（    ） 必须直接从基金资产中扣除，为基金承担的税收。

  A.营业税

  B.消费税

  C.增值税

  D.印花税

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• 8根据基金投资范围不同，基金可分为（    ） 。

  A.股票基金

  B.雨伞基

  C.债券基金

  D.货币市场基金

  E.混合基金

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• 9金融资产风险包括（    ） 。

  A.市场风险

  B.利率风险

  C.信用风险

  D.通货膨胀风险

  E.流动性风险

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• 10目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（    ） 。

  A.年检登记制度

  B.定期检查制度

  C.谈话提醒制度

  D.持续教育制度

  E.离任审计制度

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