基金监察稽核的目的是检查和评价公司（    ）制度的合规性。

试卷相关题目

• 1特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，其资产托管人由（    ）担任。

  A.商业银行

  B.资产委托人

  C.中国证监会

  D.基金管理公司

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• 2基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（    ）个工作日内，对该申购(认购l)、赎回申请的有效性进行确认。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 3某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（    ）。

  A.9280.95份

  B.9350.95份

  C.9383.06份

  D.9480.95份

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• 4投资者提交基金认购申请后，一般可于（    ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 5ETF基金最大的特色是（    ）。

  A.指数型基金

  B.被动操作

  C.一级市场与二级市场并存的交易制度

  D.实物申购、赎回机制

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• 6就债券研究而言，它主要侧重于（    ）。

  A.债券的久期判断

  B.债券的走势形态判断

  C.债券的到期时间判断

  D.债券的到期收益率判断

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• 7资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（    ）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

  A.广播

  B.电视

  C.报刊

  D.基金管理公司网站

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• 8以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（    ）。

  A.全面性原则

  B.成本效益原则

  C.合法、合规性原则

  D.审慎性原则

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• 9（    ）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

  A.督察长

  B.基金经理

  C.基金托管人

  D.基金管理人

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• 10对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是（    ）。

  A.电话提示

  B.书面报告

  C.定期报告

  D.书面警示

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