对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

  A.督察长

  B.基金经理

  C.基金托管人

  D.基金管理人

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• 2以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（    ）。

  A.全面性原则

  B.成本效益原则

  C.合法、合规性原则

  D.审慎性原则

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• 3资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（    ）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

  A.广播

  B.电视

  C.报刊

  D.基金管理公司网站

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• 4就债券研究而言，它主要侧重于（    ）。

  A.债券的久期判断

  B.债券的走势形态判断

  C.债券的到期时间判断

  D.债券的到期收益率判断

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• 5基金监察稽核的目的是检查和评价公司（    ）制度的合规性。

  A.监事会

  B.董事会

  C.独立董事

  D.内部控制

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• 6下列不属于基金市场营销特殊性的是（    ）。

  A.服务性

  B.专业性

  C.一次性

  D.持续性

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• 7基金产品设计的起点在于（    ）。

  A.确定目标客户

  B.确定基金风格

  C.选择适当的产品组合

  D.考虑相关法律法规的约束

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• 8（    ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

  A.后台管理系统

  B.辅助式前台系统

  C.自助式前台系统

  D.信息管理平台应用系统的支持系统

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• 9系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（    ）计量。

  A.成本

  B.估算价

  C.评估价

  D.预计市价

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