销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送材料，报送的材料包括（    ）。

试卷相关题目

• 1目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（    ）。

  A.ETF

  B.LOF

  C.封闭式基金

  D.货币市场基金

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• 2目前，我国（    ）买卖基金差价收入不征收营业税。

  A.银行

  B.个人

  C.非金融机构

  D.非银行金融机构

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• 3基金财务会计报告分析可能达到的目的包括（    ）。

  A.保证未来的高收益、低风险

  B.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

  C.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据

  D.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

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• 4基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（    ）。

  A.投资风险提示

  B.基金销售机构联络方式

  C.投资人办理基金业务流程

  D.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力

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• 5控制银行间债券市场信用风险的方式包括（    ）。

  A.交易方式的控制

  B.交易时间的控制

  C.交易数量的控制

  D.交易对手的资信控制

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• 6基金监管目标中，降低系统风险是指（    ）。

  A.通过风险规避等措施，以完全消除风险

  B.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为

  C.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求

  D.基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

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• 7证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度，它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。（    ）

  A.对

  B.错

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