基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

试卷相关题目

• 1基金（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。

  A.账务复核

  B.头寸复核

  C.资产净值复核

  D.财务报表复核

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• 2基金（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

  A.账务复核

  B.头寸复核

  C.资产净值复核

  D.财务报表复核

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• 3（　　）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，（　　）负责将复核后的会计信息对外披露。

  A.基金管理公司，基金托管人

  B.基金管理公司，中国结算公司

  C.基金托管人，基金管理公司

  D.基金托管人，中国结算公司

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• 4关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（　　）。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(2)(1)(3)(4)

  C.(1)(3)(4)(2)

  D.(2)(1)(4)(3)

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• 5交易所交易资金清算流程中，（　　）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。

  A.T+0日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

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• 6（　　）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

  A.签署基金合同阶段

  B.基金募集阶段

  C.基金运作阶段

  D.基金终止阶段

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• 7基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（　　）。

  A.正比

  B.反比

  C.线性关系

  D.凸性

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• 8（　　）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 9（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 10资产保管的内部控制不包括（　　）。

  A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

  B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

  C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

  D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

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