（　　）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

试卷相关题目

• 1（　　）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.及时性原则

  D.审慎性原则

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• 2（　　）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 3资产保管的内部控制不包括（　　）。

  A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

  B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

  C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

  D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

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• 4（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 5（　　）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 6（　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.及时性原则

  D.审慎性原则

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• 7（　　）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.及时性原则

  D.审慎性原则

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• 8（　　）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.有效性原则

  D.审慎性原则

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• 9（　　）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.及时性原则

  D.独立性原则

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• 10相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（　　）。

  A.净资产和资本充足率符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门

  C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  D.有安全保管基金财产的条件

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