基金托管人需要在交易当日对（　　）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。

试卷相关题目

• 1（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

  A.基金银行存款账户

  B.结算备付金账户

  C.交易所证券账户

  D.全国银行间市场债券托管账户

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• 2全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（　　）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.中央国债登记结算有限责任公司

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• 3基金（　　）是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。

  A.银行存款账户

  B.结算备付金账户

  C.交易所证券账户

  D.证券账户

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• 4QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（　　）承担。

  A.境内托管人

  B.境外托管人

  C.次托管人

  D.QDII基金

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• 5相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（　　）。

  A.净资产和资本充足率符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门

  C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  D.有安全保管基金财产的条件

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• 6基金头寸指基金在进行交易后的所有（　　）账户的资金余额。

  A.现金类

  B.非现金类

  C.权益类

  D.负债类

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• 7托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（　　）实现。

  A.法律法规

  B.技术系统

  C.人工手段

  D.员工自律

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• 8托管银行要（　　）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

  A.每星期

  B.每月

  C.每季度

  D.每年

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• 9（　　）构成托管人内部控制的基础。

  A.环境控制

  B.风险评估

  C.控制活动

  D.信息沟通

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• 10资金清算环节的主要风险点是（　　）。

  A.基金资金清算计算错误，从而延误成交时间

  B.基金资金交收不成功，从而成效失败

  C.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

  D.账实、账账、账证不符

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