基金投资运作监督的方式包括（　　）。

试卷相关题目

• 1实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督特点有（　　）。

  A.不同基金类型监督的依据和内容不同

  B.日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

  C.根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

  D.场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

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• 2对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（　　）。

  A.承销证券

  B.向他人贷款

  C.从事承担有限责任的投资

  D.向他人提供担保

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• 3基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（　　）。

  A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

  B.融资限制

  C.股票申购限制

  D.法规允许的基金投资比例调整期限

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• 4基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　　）等报表内容进行核对的过程。

  A.资产负债表

  B.基金经营业绩表

  C.基金收益分配表

  D.基金净值变动表

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• 5对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行（　　）。

  A.账簿设置

  B.账套管理

  C.账务处理

  D.基金净值计算

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• 6基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（　　）。

  A.说明函

  B.持仓统计表

  C.基金运作监督周报

  D.基金运作监督报告

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• 7基金托管人内部控制的目标是（　　）。

  A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

  B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

  C.维护基金持有人的权益

  D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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• 8基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（　　）。

  A.及时性原则

  B.审慎性原则

  C.有效性原则

  D.独立性原则

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• 9基金托管人内部控制的基本要素包括（　　）。

  A.环境评估

  B.风险评估

  C.业务活动

  D.信息沟通和内部监控

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• 10基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（　　）。

  A.对基金投资范围、投资对象的监督

  B.对基金投融资比例的监督

  C.对基金投资禁止行为的监督

  D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督

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