基金托管人内部控制的基本要素包括（　　）。

试卷相关题目

• 1基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（　　）。

  A.及时性原则

  B.审慎性原则

  C.有效性原则

  D.独立性原则

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• 2基金托管人内部控制的目标是（　　）。

  A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

  B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

  C.维护基金持有人的权益

  D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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• 3基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（　　）。

  A.说明函

  B.持仓统计表

  C.基金运作监督周报

  D.基金运作监督报告

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• 4基金投资运作监督的方式包括（　　）。

  A.电活提示

  B.书面警示

  C.书面报告

  D.定期报告

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• 5实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督特点有（　　）。

  A.不同基金类型监督的依据和内容不同

  B.日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

  C.根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

  D.场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

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• 6基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（　　）。

  A.对基金投资范围、投资对象的监督

  B.对基金投融资比例的监督

  C.对基金投资禁止行为的监督

  D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督

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• 7基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（　　）进行的核对。

  A.基金份额净值

  B.基金份额累计净值

  C.期初基金份额净值

  D.期末基金份额净值

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• 8一般情况下，基金托管人要对（　　）的各类证券资产数量和余额等每日核对。

  A.基金银行存款账户

  B.基金结算备付金余额

  C.基金证券账户

  D.基金债券托管账户

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• 9未接到（　　），基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

  A.交易所的合法数据

  B.登记结算公司的合法数据

  C.基金份额持有人的指令

  D.基金管理人的指令

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• 10以下关于基金财产的说法，正确的有（　　）。

  A.是独立于管理人、托管人的固有财产

  B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

  C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

  D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消

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