基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为（　　）。

试卷相关题目

• 1基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A.12

  B.9

  C.6

  D.3

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• 2以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（　　）。

  A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

  B.应实行独立董事制度

  C.应建立完善的内部监督和控制机制

  D.应坚持以股东利益最大化

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• 3基金管理公司最核心的业务是（　　）。

  A.基金设立

  B.投资管理

  C.基金发行

  D.风险管理

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• 4关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（　　）。

  A.注册资本不低于10亿元人民币

  B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

  C.从事证券经营等金融资产管理业务

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 5下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（　　）。

  A.市场部

  B.行政管理部

  C.信息技术部

  D.财务部

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• 6董事会审议下列（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

  A.公司及基金投资运中的重大关联交易

  B.聘请或更换会计师事务所

  C.公司管理的半年度和年度报告

  D.法律法规及公司章程规定的其他事项

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• 7基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（　　）。

  A.合法、合规性原则

  B.全面性原则

  C.审慎性原则

  D.适时性原则

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• 8在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。

  A.基金管理公司自身

  B.证券投资咨询机构

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 9公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

  A.内部控制大纲

  B.基本管理制度

  C.部门业务规章

  D.业务操作手册

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• 10基金管理公司的机构设置中包括（　　）等部门。

  A.投资管理

  B.风险管理

  C.市场营销

  D.基金运营

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