公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

试卷相关题目

• 1在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。

  A.基金管理公司自身

  B.证券投资咨询机构

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 2基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（　　）。

  A.合法、合规性原则

  B.全面性原则

  C.审慎性原则

  D.适时性原则

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• 3董事会审议下列（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

  A.公司及基金投资运中的重大关联交易

  B.聘请或更换会计师事务所

  C.公司管理的半年度和年度报告

  D.法律法规及公司章程规定的其他事项

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• 4基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为（　　）。

  A.基金的市场营销

  B.基金的投资管理

  C.基金的后台管理

  D.基金的托管

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• 5基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A.12

  B.9

  C.6

  D.3

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• 6基金管理公司的机构设置中包括（　　）等部门。

  A.投资管理

  B.风险管理

  C.市场营销

  D.基金运营

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• 7基金的投资决策过程涉及（　　）。

  A.研究发展部

  B.基金投资部

  C.风险控制委员会

  D.投资决策委员会

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• 8下列属于基金管理公司业务的特点的是（　　）。

  A.一般不进行负债经营

  B.收入主要来自于基金管理费

  C.投资管理能力是公司的核心竞争力

  D.业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失

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• 9基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（　　）。

  A.员工自律

  B.部门各级主管的检查监督

  C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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• 10基金管理公司应在（　　）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

  A.基金合同生效公告

  B.上市交易公告书

  C.相关基金半年度报告

  D.相关基金年度报告

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