开放式基金注册登记机构的主要职责包括()。

试卷相关题目

• 1开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的形式，主要包括()。

  A.继承

  B.捐赠

  C.司法强制执行

  D.经注册登记机构认可的其他情况

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• 2封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括()。

  A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

  B.基金合同期限为5年以上

  C.基金募集金额不低于3亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于1000人

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• 3依据资产配置的不同，混合基金可分为()。

  A.偏股型基金

  B.偏债型基金

  C.股债平衡型基金

  D.灵活配置型基金

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• 4依据股票基金所持有的相关指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。这些指标包括()。

  A.平均市值

  B.平均市净率

  C.平均市盈率

  D.净值收益率

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• 5根据投资理念的不同，基金可分为()．

  A.公募基金

  B.主动型基金

  C.被动型基金

  D.私募基金

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• 6基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有()。

  A.注册资本、净资产应当不低于2亿元人民币

  B.资产质量良好

  C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

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• 7基金管理公司研究部的研究一般包括()。

  A.宏观及策略研究

  B.个股研究

  C.行业研究

  D.企业内部管理研究

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• 8关于基金交易业务控制，下列说法正确的是()。

  A.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

  B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 9按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为()。

  A.签署基金合同

  B.基金运作

  C.基金募集

  D.基金终止

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• 10基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于()。

  A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

  B.融资限制

  C.股票申购限制

  D.单一投资类别比例限制

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