独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当（  ）。

试卷相关题目

• 1加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义在于（  ）。

  A.可以避免因草率违规行为而招致利益和名誉损失

  B.有利于增加投资者信心及建立持久的商业关系

  C.有利于提高期货市场的竞争力及与国际标准接轨

  D.有利于确保经营环境的公开、公正和公平

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• 2我国期货投资咨询从业人员应当遵守的执业纪律有（  ）。

  A.期货投资咨询从业人员应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

  B.执业活动应该接受所在期货经营机构的管理

  C.期货投资咨询从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

  D.期货投资咨询从业人员应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断区分，不能同时提出适合针对不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

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• 3下列说法不正确的是（  ）。

  A.期货投资咨询从业人员应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

  B.期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

  C.期货投资咨询从业人员应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

  D.期货投资咨询从业人员在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

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• 4根据有关规定，期货投资咨询从业人员应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对期货投资咨询从业人员的（  ）所作的规定。

  A.执业纪律

  B.职业责任

  C.操作规则

  D.执业资格

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• 5（  ）原则要求期货投资咨询从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。

  A.独立诚信

  B.谨慎客观

  C.勤勉尽职

  D.公开、公平、公正

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• 6下列关于期货投资咨询从业人员应当履行职业责任的说法，正确的有（  ）。

  A.期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

  B.期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动

  C.期货投资咨询从业人员不可以根据投资人的不同投资目的，推荐不同的投资组合

  D.期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

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• 7期货投资咨询从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得（  ）。

  A.泄露

  B.传递

  C.暗示他人

  D.据以建议他人进行期货交易

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• 8一个成熟的期货投资咨询从业人员不仅需要以道义、哲理等基本的为人准则和敬业操守作为执业之本，还要培养（  ）基本素质。

  A.人格情操

  B.基本技能

  C.核心业务能力

  D.自主学习

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• 9一个优秀的期货投资咨询从业人员所必须具备的基本专业素质包括（  ）。

  A.职业道德

  B.专业知识

  C.学习能力

  D.创新精神

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• 10期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括（  ）。

  A.完整、客观、准确地运用信息

  B.不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

  C.引用有关信息、资料时，应当注明出处

  D.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人

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