期货交易所管理办法模拟题

试卷预览

• 151期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。

  A.行业规范

  B.公司章程

  C.自律规则

  D.中国证监会的规定

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• 152申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有（）。

  A.具有硕士研究生以上学历

  B.履行职责所必需的经营管理能力

  C.良好的职业道德

  D.诚实守信的品质

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• 153下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。

  A.2年前曾担任期货公司的法律顾问

  B.期货公司的控股股东的董事

  C.期货公司监事

  D.期货公司员工的配偶

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• 154关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（）。

  A.必须具有一定的期货从业经历

  B.必须通过资质测试

  C.必须具有期货从业人员资格

  D.总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格

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• 155下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。

  A.总经理

  B.监事

  C.财务负责人

  D.董事

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• 156下列关于期货公司董事、监事和髙级管理人员兼职的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员

  B.期货公司董事长可以在股东单位兼职

  C.期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事

  D.期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职

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• 157根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司髙级管理人员应当遵守的行为规则包括（ ）。

  A.维护公司的合法利益

  B.维护客户的合法利益

  C.谨慎地在职权范围内行使职权

  D.诚信原则

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• 158期货公司下列人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派 出机构报告相关交易情况包括（）。

  A.财务部门负责人

  B.高级管理人员

  C.监事

  D.董事

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• 159下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行为自律组织举办的业务培训的有（ ）。

  A.独立董事

  B.首席风险官

  C.总经理

  D.董事长

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• 160期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。

  A.首席风险官

  B.副总经理

  C.监事

  D.董事长

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