股权投资基金的行业自律模拟题

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• 41基金募集机构可以将C1 (含风险承受能力最低类别）中符合 下列哪些情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者？（）I .没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 I .不具有完全民事行为能力 DI .法律、行政法规规定的其他情形 IV.基金托管人

  A.I 、 n 、 in

  B.n 、 in 、 iv

  C.i 、 n 、 in 、 iv

  D.i 、 n 、 iv

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• 42基金产品风险等级为（）的产品结构简单，过往业绩及净 值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值 政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

  A.R1

  B.R2

  C.R3

  D.R4

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• 43有关投资者适当性匹配的说法正确的是（）

  A.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品

  B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品

  C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

  D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品

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• 44除非另有约定，基金合同中应当设置不少于（）小时的投 资冷静期。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

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• 45有关回访确认的说法错误的是（）。

  A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电 话、电邮、信函等留痕方式进行回访

  B.回访过程不得出现诱导性陈述

  C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效

  D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同

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• 46股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员 从事股权投资基金募集业务，不得有的行为包括（）。I .公开推介或者变相公开推介 n .推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ni.夸大或者片面推介基金 w.恶意贬低同行

  A.I、n、in

  B.ii、id、iv

  C.i、n、m、iv

  D.i、n、iv

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• 47年度披露：信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个 月以内向投资者披露。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.5

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