证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题--证券交易概述

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• 31根据（    ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

  A.交易的时间不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合约的内容不同

  D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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• 32在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（    ）万笔流量的使用权。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 33证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（    ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 34从积极的意义上看，证券市场（    ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

  A.稳定性

  B.流动性

  C.有效性

  D.风险性

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• 35证券交易机制从（    ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

  A.交易价格的决定特点

  B.交易时间的连续特点

  C.交易对象的执行特点

  D.交易结果的登记情况

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• 36证券交易所的决策机构是（    ）。

  A.董事会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.会员大会

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• 37证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（    ），但不得少于上述规定的限额。

  A.注册资本最高限额

  B.实收资本最高限额

  C.注册资本最低限额

  D.实收资本最低限额

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• 382005年10月重新修订的（    ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

  A.《证券法》

  B.《企业破产法》

  C.《公司法》

  D.《企业所得税法》

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• 39证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

  A.以营利为目的的业务

  B.安排证券上市

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.新闻出版业

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• 40按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（    ）等。

  A.基金交易

  B.债券交易

  C.股票交易

  D.其他金融衍生工具的交易

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