证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题--证券交易概述

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• 71金融衍生工具交易包括（    ）。

  A.可转换债券交易

  B.权证交易

  C.金融期权交易

  D.金融期货交易

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• 72以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（    ）。

  A.是与基础金融产品相对应的一个概念

  B.建立在基础产品或基础变量之上

  C.又称金融衍生产品

  D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

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• 73以下关于封闭式基金的说法，不正确的有（    ）。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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• 74以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（    ）。

  A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

  B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

  C.债券是一种有价证券

  D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

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• 75证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（    ）。

  A.约见谈话

  B.要求整改

  C.口头警示

  D.专项调查

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• 76以下关于证券交易市场的作用，正确的有（    ）。

  A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

  B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

  C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

  D.实施公开、公正和及时的信息披露

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• 77证券交易所的组织形式包括（    ）。

  A.集合制

  B.股份制

  C.会员制

  D.公司制

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• 78经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（    ）。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.证券承销与保荐

  D.证券投资咨询

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• 79下列是设立证券公司所应具备的条件有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 80在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（    ）。

  A.私营公司

  B.合资公司

  C.股份有限公司

  D.有限责任公司

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