证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题--证券交易概述

试卷预览

• 81合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（    ）。

  A.A股

  B.权证

  C.国债、可转换债券、企业债券

  D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

  开始考试练习点击查看答案
• 82我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（    ）行为。

  A.直接或者以化名持有、买卖股票

  B.借他人名义持有、买卖股票

  C.就股票趋势提出自己的看法

  D.收受他人赠送的股票

  开始考试练习点击查看答案
• 83以下属于机构投资者的有（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.各类基金

  D.企业及事业法人

  开始考试练习点击查看答案
• 84下列关于权证的说法，不正确的有（    ）。

  A.权证的发行人只能是证券发行人

  B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

  C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

  D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

  开始考试练习点击查看答案
• 85从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.交易型开放式指数基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.开放式基金

  开始考试练习点击查看答案
• 86债券种类主要包括（    ）。

  A.私人债券

  B.政府债券

  C.金融债券

  D.公司债券

  开始考试练习点击查看答案
• 87投资者买卖证券的基本途径有（    ）。

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.直接进入交易场所自行买卖证券

  D.委托经纪商代理买卖证券

  开始考试练习点击查看答案
• 88证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  A.证券承销与保荐、证券自营

  B.证券自营、证券资产管理

  C.证券承销与保荐、证券资产管理

  D.证券投资咨询

  开始考试练习点击查看答案
• 89证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（    ）。

  A.是证券市场上的机构投资者

  B.为投资者提供代理证券买卖的中介服务

  C.实施公开、公正和及时的信息披露

  D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

  开始考试练习点击查看答案
• 90证券交易的原则有（    ）。

  A.公共原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.公开原则

  开始考试练习点击查看答案