证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(4)

试卷预览

• 71协议平台上进行的（    ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

  A.权益类证券大宗交易

  B.债券大宗交易(除公司债券外)

  C.双边交易债券的大宗交易

  D.专项资产管理计划协议交易

  开始考试练习点击查看答案
• 72上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是（    ）。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  B.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

  C.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

  D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

  开始考试练习点击查看答案
• 73在证券经纪业务中，包含的要素包括（    ）。

  A.委托人

  B.证券交易所

  C.证券经纪商

  D.证券交易的对象

  开始考试练习点击查看答案
• 74关于证券经纪业务，下列表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

  开始考试练习点击查看答案
• 75在证券经纪关系中，证券经纪商是（    ）。

  A.委托人

  B.受托人

  C.授权人

  D.代理人

  开始考试练习点击查看答案
• 76委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（    ）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

  开始考试练习点击查看答案
• 772000年以后，我国的新股发行出现过（    ）形式。

  A.上网定价发行

  B.网上累计投标询价发行

  C.向二级市场投资者按市值配售

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

  开始考试练习点击查看答案
• 78已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（    ），根据自己的申购量存人足额的申购资金。

  A.申购日之前

  B.提出申购申请后

  C.申购日当日

  D.开立资金账户的同时

  开始考试练习点击查看答案
• 79下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T-5日前为申请材料送交日

  B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日

  C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

  D.T日为公告刊登日

  开始考试练习点击查看答案
• 80权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证

  B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

  C.禁止任何人直接操纵权证价格

  D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  开始考试练习点击查看答案