证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题

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• 11发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（    ）。

  A.责令改正

  B.警告

  C.罚款

  D.取消承销资格

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• 12在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括（    ）。

  A.发行人股本结构的历次变动情况

  B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

  C.外资股份(若有)持有人的有关情况

  D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

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• 13《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（    ）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

  A.1周

  B.2周

  C.1个月

  D.半年

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• 14首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（    ）为止。

  A.法人

  B.实际控制人的上一级单位

  C.关联人

  D.国有控股主体或自然人

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• 15首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（    ）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

  A.大额和小额

  B.经常性和偶发性

  C.重要和非重要

  D.长期和短期

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• 16上市公司及其控股股东或实际控制人最近（    ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

  A.6个月

  B.12个月

  C.2年

  D.3年

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• 17上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（    ）年连续盈利。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 18在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（    ）个工作日内作出是否受理的决定。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.14

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• 19上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（    ）日。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

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• 20上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（    ）个年度内财务会计文件无虚假记载。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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