证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题

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• 41发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（    ）亿元人民币。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 42在债券交易流通期间，发行人应在每年（    ）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

  A.2月30日

  B.4月30日

  C.5月30日

  D.6月30日

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• 43我国目前发行的短期融资券的最长期限是（    ）天。

  A.180

  B.365

  C.90

  D.720

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• 44证券公司债券的期限最短为（    ）年。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.5

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• 45以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（    ）作为中标商各自最终的中标收益率。

  A.中标商各个价位上的投标收益率

  B.各中标商收益率的简单平均

  C.所有投标商的最高收益率

  D.各中标商收益率的加权平均

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• 46企业短期融资券注册会议原则上（    ）召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。

  A.每周；3

  B.每周；5

  C.每月；3

  D.每月；5

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• 47欧洲美元债券属于（    ）。

  A.本国债券

  B.外国债券

  C.欧洲债券

  D.武士债券

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• 48内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（    ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。

  A.3000；20%

  B.3000；25%

  C.5000；20%

  D.5000；25%

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• 49外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（    ）开始起草招股说明书草案。

  A.会计师

  B.主承销商

  C.律师

  D.国际协调人

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• 50内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（    ）名成员，并必须全部是非执行董事。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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