证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

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• 91发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）情形外，不得抽回资本。

  A.未按期募足股份

  B.发起人未按期召开创立大会

  C.公司章程未经创立大会通过

  D.创立大会决议不设立公司

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• 92对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（　　）。

  A.改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求

  B.进行规范化股份制改造是否已满一年

  C.人员、资产和财务是否与集团公司分开

  D.是否已经建立健全规范化的法人治理结构

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• 93首次公开发行股票的基本原则有（　　）。

  A.融资最大化原则

  B.公开、公平、公正

  C.高效原则

  D.经济原则

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• 94股份有限公司发起人的权利主要有（　　）。

  A.推荐公司董事会候选人

  B.起草公司章程

  C.公司成立后享受公司股东的权利

  D.公司不能成立时，不用承担任何费用

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• 95拟上市公司商标权的处置方式应遵循的原则包括（　　）。

  A.改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司

  B.定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范

  C.拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕

  D.对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

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• 96公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（　　）。

  A.整合风险

  B.市场风险

  C.运营风险

  D.反收购风险

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• 97董事会有聘任或者解聘（　　）的权利。

  A.总经理秘书

  B.公司经理

  C.董事会秘书

  D.监事会成员

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• 98增发新股过程中的信息披露，（　　）应在指定报刊披露。

  A.法律意见书

  B.《招股意向书》

  C.《网上、网下发行公告》

  D.主承销商的推荐函

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• 99下列行为违反了公司董事的义务规定的是（　　）。

  A.将公司的资金借贷给关联方

  B.接受他们与公司交易的佣金并归自己所有

  C.没有经过股东大会批准直接和本公司交易

  D.擅自引用公司公开的信息

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• 100在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。

  A.期初末售出数

  B.本期承购或代销数

  C.本期转出数

  D.本期转人数

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