证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

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• 31公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。

  A.1年

  B.6个月

  C.2年

  D.3个月

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• 32修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。

  A.2005年10月27

  B.2005年12月27 日

  C.2006年1月1日

  D.2006年3月1日

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• 33发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（　　）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 34股东权益不包括（　　）。

  A.资本公积金

  B.盈余公积金

  C.职工工资

  D.未分配利润

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• 35审计报告应当由具有证券从业资格的（　　）及其所在的事务所签字盖章。

  A.会计师

  B.注册会计师

  C.审计师

  D.评估师

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• 36招股说明书中，发行人应披露交易金额在（　　）或虽未达到（　　）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

  A.100万元以上；100万元

  B.300万元以上；300万元

  C.500万元以上；500万元

  D.800万元以上；800万元

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• 37内部控制制度的“三性”不包括（　　）。

  A.完整性

  B.有效性

  C.合理性

  D.及时性

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• 38发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用（　　）。

  A.特别程序

  B.一般程序

  C.普通程序

  D.二级程序

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• 39现行市价法的适用条件是存在（　　）个及以上具有可比性的参照物。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 40（　　）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。

  A.全体董事

  B.全体高级管理人员

  C.发行人董事长和财务负责人

  D.发行人董事长和总经理

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