证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

试卷预览

• 71首次公开发行股票辅导工作的总体目标有（　　）。

  A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

  B.促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

  C.促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

  D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

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• 72证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（　　）。

  A.取消承销业务资格

  B.没收非法所得

  C.罚款

  D.暂停承销业务资格

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• 73资产评估中的收益现值法通常用于（　　）。

  A.个别机器设备的评估

  B.有收益企业的整体评估

  C.无形资产评估

  D.负债的评估

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• 74关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。

  A.公司债券可以任意转让

  B.公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可

  C.同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同

  D.持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东

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• 75公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30日前公告（　　）。

  A.会议召开的时间

  B.会议召开的地点

  C.审议事项

  D.参与人员的数量

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• 76配股价格的确定是在一定的价格区间内由（　　）协商确定的。

  A.证券交易所

  B.主承销商

  C.股东大会

  D.发行人

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• 77关于资产支持证券的信用增级说法正确的是（　　）。

  A.信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级

  B.金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限

  C.金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级

  D.商业银行禁止提供信用增级

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• 78股份有限公司的特点是（　　）。

  A.集合资金性

  B.开放性

  C.设立程序复杂性

  D.公司盈利能力强

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• 79下列有关国有企业股份制改组目的的说法中，正确的是（　　）。

  A.有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离

  B.优化资源配置

  C.筹集资金

  D.上市

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• 80投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（　　）。

  A.经济风险

  B.法律风险

  C.财务风险

  D.道德风险

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