证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2009证券市场基础知识模拟试题2

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• 51证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（    ）。

  A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

  B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

  C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

  D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

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• 52证券公司在办理经纪业务时是作为（    ）。

  A.委托人

  B.信托人

  C.中介人

  D.投资人

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• 53根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（    ）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

  A.75%

  B.95%

  C.30%

  D.51%

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• 54证券投资咨询人员，有（    ）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

  A.挪用所管理的基金资产的

  B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的

  C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

  D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

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• 55（    ）原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。

  A.公平

  B.公开

  C.公正

  D.诚实信用

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• 56股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（    ）顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

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• 57按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（    ）。

  A.内幕交易行为

  B.操纵市场行为

  C.欺诈客户行为

  D.虚假陈述行为

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• 58证券从业人员职业道德规范的内容包括（    ）四个方面。

  A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

  B.勤奋踏实、—丝不苟、努力不懈、认真负责

  C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

  D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

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• 59证券从业人员禁止的行为是（    ）。

  A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

  B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

  C.以获取投机利益为目的．利同职务之便从事证券买卖活动

  D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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• 60通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（    ）。

  A.实物债券

  B.凭证式债券

  C.记帐式债券

  D.票券式债券

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