证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

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• 41我国证券公司设立子公司，实行（    ）。

  A.审批制

  B.注册制

  C.报备制

  D.备案制

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• 42证券公司应当自领取营业执照之日起（    ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 43下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（    ）。

  A.以净资本为基准

  B.以扶优限劣为核心

  C.以提高风险管理能力为目的

  D.以市场准人和监管措施为依据

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• 44《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（    ）直接确定发行价格。

  A.累计投标询价

  B.初步询价

  C.静态市盈率

  D.动态市盈率

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• 45股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（    ）万元。

  A.500

  B.1000

  C.2000

  D.3000

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• 46股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（    ）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 47（    ）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

  A.社保基金理事会

  B.证券业协会

  C.中国证券投资者保护基金有限公司

  D.中国证券登记结算机构

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• 48指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（    ）投资。

  A.社会闲资

  B.对冲基金

  C.激进的投资者

  D.社保基金

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• 49投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（    ）。

  A.手续费

  B.印花税

  C.申购费

  D.赎回费

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• 50基金管理费费率大小，通常（    ）。

  A.与基金规模成反比，与风险成正比

  B.与基金规模成反比，与风险成反比

  C.与基金规模成正比，与风险成正比

  D.与基金规模成正比，与风险成反比

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