证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷

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• 51根据((证券投资基金管理暂行办法))的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（    ）。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.90%

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• 52金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（    ）。

  A.跨期性

  B.杠杆性

  C.风险性

  D.投机性

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• 53下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是（    ）。

  A.沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约

  B.股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价

  C.沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数

  D.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

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• 54由证券公司承办的证券发行称为（    ）。

  A.包销

  B.代销

  C.承销

  D.推销

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• 55关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（    ）。

  A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

  B.子公司必须是母公司的控股子公司

  C.母子公司必须从事同一业务

  D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

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• 56上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（    ）个月内编制完成并披露。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 57中国主权财富基金的发端是（    ）。

  A.中国国际金融有限公司

  B.中国投资有限责任公司

  C.国家外汇储备管理公司

  D.中国银监会

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• 58证券交易所必须限定（    ）。

  A.上市公司数量

  B.会员数量

  C.证券交易数额

  D.交易席位数量

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• 59证券市场的监管原则不包括（    ）。

  A.依法管理原则

  B.公开、公正与公平原则

  C.保护控股股东利益

  D.国家监督与自律相结合的原则

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• 60上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（    ）有期徒刑，并处罚金。

  A.1年以下

  B.1年以上3年以下

  C.3年以上7年以下

  D.1年以上5年以下

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