证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年证券投资基础知识全真模拟第二套题

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• 21交易所交易基金简称为（    ）。

  A.ETF

  B.LOF

  C.TIPs

  D.以上都不是

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• 22以下不是证券交易所会员大会的职权的是（    ）。

  A.执行会员大会的决议

  B.制定和修改证券交易所章程

  C.选举和罢免会员理事

  D.审议和通过理事会、总经理的工作报告

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• 23下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（    ）。

  A.当事人不得要求陈述、申辩和举行听证

  B.证监会采取证券市场禁入措施前，当当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

  C.被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务或担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务

  D.以上说法都不对

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• 24我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（    ）。

  A.暂停其股票上市交易

  B.终止其股票上市交易

  C.将其列入代办股份系统

  D.对其进行退市风险警示

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• 25证券发行注册制实行（    ）管理原则。

  A.证监会

  B.政府

  C.公开

  D.证券交易所

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• 26以下关于股票分割与合并的说法错误的是（    ）。

  A.股票分割又称拆股、拆细

  B.从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价

  C.事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升

  D.股票分割和合并通常会刺激股价下跌

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• 27债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率又称为（    ）。

  A.实际利率

  B.名义利率

  C.折现利率

  D.到期收益率

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• 28权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（    ）。

  A.证券给付结算

  B.现金结算

  C.一级结算

  D.以上都不是

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• 29对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（    ）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

  A.证券业协会

  B.证券交易所

  C.国务院证券监督管理机构

  D.国务院

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• 30首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（    ）。

  A.QDII

  B.基金公司

  C.证券公司

  D.信托投资公司

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