证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年证券投资基础知识全真模拟第二套题

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• 51扬基债券所吸收的主要是（    ）。

  A.美元资金

  B.日元资金

  C.人民币资金

  D.欧元资金

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• 52认购公司型基金的投资人是基金公司的（    ）。

  A.管理者

  B.基金投资者

  C.股东

  D.基金管理人

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• 53在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（    ）。

  A.三级有担保存托凭证

  B.一级有担保存托凭证

  C.二级有担保存托凭证

  D.144A私募存托凭证

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• 54证券公司合规管理的基本制度，经（    ）审议后实施。

  A.股东大会

  B.监事会

  C.管理层

  D.董事会

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• 55国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（    ）。

  A.扬基债券

  B.熊猫债券

  C.武士债券

  D.以上都不是

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• 56申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（    ）万元人民币以上的注册资本。

  A.100

  B.50

  C.150

  D.200

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• 57证券公司净资本的计算公式为（    ）。

  A.净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  D.净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

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• 58将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（    ）的不同划分的。

  A.基础工具

  B.衍生工具

  C.收益

  D.风险

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• 59结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（    ）交易。

  A.场外市场

  B.银行柜台

  C.交易所

  D.以上都不是

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• 60首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（    ）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

  A.1

  B.3

  C.2

  D.5

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