证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(1)

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• 71证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

  A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  B.在经纪业务中接受客户的全权委托

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 72中国证监会是国务院直属机构，是全国（　　）的主管部门。

  A.期货市场

  B.证券市场

  C.货币市场

  D.外汇市场

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• 73股票应载明的事项主要有（　　）。

  A.公司名称

  B.公司成立时间

  C.股票种类

  D.票面金额

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• 74发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。

  A.专用性

  B.集中性

  C.高利性

  D.流动性

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• 75赋予公司老股东优先认股权的目的是（　　）。

  A.公司资产的增值

  B.保护原普通股股东的利益

  C.保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

  D.公司权益的增加

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• 76证券公司集合资产管理业务的特点是（　　）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.专门账户投资运作

  D.客户资产必须托管

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• 77按交易的期限，我们可以把金融市场分为（　　）。

  A.货币市场

  B.现货市场

  C.期货市场

  D.资本市场

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• 78证券市场监管机构包括（　　）。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.国务院证券监督管理机构的派出机构

  C.证券登记结算公司

  D.行业协会

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• 79《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。

  A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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• 80证券公司经营（　　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.证券承销与保荐

  C.证券自营

  D.证券资产管理

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