证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)

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• 11《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（　　）。

  A.基金份额上市交易的条件

  B.基金份额发售及宣传推介活动的规定

  C.基金管理人的职责及禁止行为

  D.基金运作方式转换的要求

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• 12证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（　　）亿元。

  A.5

  B.20

  C.12

  D.10

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• 13（　　）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

  A.2002年

  B.2004年

  C.2005年

  D.2006年

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• 14债券利息支出属于公司的（　　）。

  A.营销经费

  B.利润

  C.费用范围

  D.直接成本

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• 15对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　　）。

  A.财政部和中国证监会

  B.国有资产管理局和中国证监会

  C.司法部和中国证监会

  D.中国人民银行和中国证监会

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• 16我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

  A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

  B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

  C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

  D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

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• 17证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（　　）

  A.挪用客户交易结算资金

  B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

  C.违背委托人的指令买卖证券

  D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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• 18对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（　　）。

  A.经营风险

  B.管理风险

  C.公司亏损风险

  D.信用风险

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• 19下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（　　）。

  A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

  B.简单算术股价平均数的优点是计算简便

  C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

  D.在计算时考虑了权数

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• 20利率互换市场属于（　　）。

  A.债券市场

  B.基金市场

  C.股票市场

  D.衍生品市场

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