证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)

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• 21按发行对象分类，证券发行分为（　　）。

  A.公募发行和私募发行

  B.私下发行和内部发行

  C.直接发行和间接发行

  D.场内发行和场外发行

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• 22我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（　　）。

  A.分享基金财产收益

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

  D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

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• 232004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（　　）正式实施。

  A.《管理暂行办法》

  B.《证券投资基金会计核算办法》

  C.《货币市场基金管理暂行办法》

  D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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• 24下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（　　）。

  A.采取记名股票形式

  B.以外币标明面值

  C.以外币认购

  D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

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• 25美国的第一个证券交易所是（　　）。

  A.费城证券交易所

  B.太平洋证券交易所

  C.美国证券交易所

  D.纽约证券交易所

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• 26有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。

  A.证券发行主体的不同

  B.募集方式分类

  C.是否在证券交易所挂牌交易

  D.证券所代表的权利性质分类

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• 27下列有关金融期货的表述错误的是（　　）。

  A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

  B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管

  C.金融期货交易是标准化交易

  D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

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• 28我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（　　）以上（　　）以下的罚款。

  A.一倍 五倍

  B.一倍 三倍

  C.二倍 五倍

  D.一倍 二倍

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• 29上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 30以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。

  A.2年以下

  B.2年以上7年以下

  C.3年以下

  D.3年以上7年以下

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