证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)

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• 81下面关于证券交易所的叙述，正确的是（　　）。

  A.证券交易所是实行自律管理的法人

  B.证券交易所组织和监督证券交易

  C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

  D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

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• 822006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（　　）。

  A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

  B.个人投资者数量大幅增加

  C.机构投资者范围增加

  D.二级市场交易尚不活跃

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• 83根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（　　）。

  A.弥补亏损

  B.提取法定公积金

  C.提取任意公积金

  D.支付优先股股息

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• 84奇异型期权包括（　　）。

  A.任选期权

  B.百慕大期权

  C.障碍期权

  D.平均期权

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• 85证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（　　）。

  A.货币凭证

  B.法律凭证

  C.资本凭证

  D.书面凭证

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• 86下面关于司转换债券的阐述，正确的是（　　）。

  A.在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格

  B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

  C.可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

  D.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

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• 87下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 88合规总监的履职保障包括（　　）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.调查权

  D.必要的工作条件

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• 89通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。

  A.基金管理费

  B.基金销售服务费

  C.基金交易费

  D.基金运作费用

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• 90证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

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