证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(1)

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• 41债券发行的定价方式以（    ）最为典型。

  A.询价方式

  B.公开招标

  C.协商定价方式

  D.上网竞价方式

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• 42关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（    ）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  C.公司股本总额不少于人民币5000万元

  D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 43中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（    ）分钟集合竞价的方式产生。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 44代办股份转让系统始建于（    ）。

  A.2004年10月

  B.2003年6月

  C.2002年10月

  D.2001年6月

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• 45关于中证规模指数论述错误的是（    ）。

  A.中证500指数属于中证规模指数

  B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

  C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

  D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

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• 46最普通、最基本的股息形式是（    ）。

  A.建业股息

  B.财产股息

  C.现金股息

  D.股票股息

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• 47我国第一家专业性证券公司是（    ）。

  A.国泰君安证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.中信证券公司

  D.华泰证券公司

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• 48我国证券公司的设立实行审批制，由（    ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

  A.国务院

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 49《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（    ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  A.总资产

  B.净资产

  C.净资本

  D.净收益

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• 50证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（    ）。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

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