证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)

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• 71证券公司必须持续符合（  ）的风险控制指标标准。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

  B.净资本与净资产的比例不得低于50%

  C.净资本与负债的比例不得低于10%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

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• 72《证券法》第七十四条规定，（  ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

  B.持有公司5%以上股份的股东

  C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

  D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

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• 73决定封闭式基金存续期限的主要因素是（  ）。

  A.基金投资标的

  B.宏观经济形势

  C.基金投资范围

  D.基金本身投资期限的长短

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• 74上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（  ）。

  A.通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决

  B.选举和更换公司经营管理层

  C.通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责

  D.通过“用脚投票”影响公司的经营管理

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• 75现阶段，我国证券市场监管的目标是（  ）。

  A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

  B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

  C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

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• 76金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（  ）。

  A.内置型衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.信用创造型的衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

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• 77股权类期货包括（  ）。

  A.股票价格指数期货

  B.单只股票期货

  C.股票组合期货

  D.债券期货

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• 78基金持有人与托管人之间实质上是（  ）之间的关系。

  A.经营者

  B.监管者

  C.委托者

  D.受托者

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• 79根据证券发行制度，发行人申请公开发行（  ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  A.企业债券

  B.可转换为股票的公司债券

  C.股票

  D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

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• 80下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（  ）。

  A.引导基金分散投资、降低风险

  B.避免基金操纵市场

  C.发挥基金引导市场的积极作用

  D.增加基金资产的收益水平

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