证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第五章基金托管人练习题

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• 61基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（　　）。

  A.说明函

  B.持仓统计表

  C.基金运作监督周报

  D.基金运作监督报告

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• 62基金托管人内部控制的目标是（　　）。

  A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

  B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

  C.维护基金持有人的权益

  D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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• 63基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（　　）。

  A.及时性原则

  B.审慎性原则

  C.有效性原则

  D.独立性原则

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• 64基金托管人内部控制的基本要素包括（　　）。

  A.环境评估

  B.风险评估

  C.业务活动

  D.信息沟通和内部监控

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• 65基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（　　）。

  A.对基金投资范围、投资对象的监督

  B.对基金投融资比例的监督

  C.对基金投资禁止行为的监督

  D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督

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• 66基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（　　）进行的核对。

  A.基金份额净值

  B.基金份额累计净值

  C.期初基金份额净值

  D.期末基金份额净值

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• 67一般情况下，基金托管人要对（　　）的各类证券资产数量和余额等每日核对。

  A.基金银行存款账户

  B.基金结算备付金余额

  C.基金证券账户

  D.基金债券托管账户

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• 68未接到（　　），基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

  A.交易所的合法数据

  B.登记结算公司的合法数据

  C.基金份额持有人的指令

  D.基金管理人的指令

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• 69以下关于基金财产的说法，正确的有（　　）。

  A.是独立于管理人、托管人的固有财产

  B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

  C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

  D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消

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• 70托管银行的基金托管业务技术系统安全运作，包括（　　）。

  A.保证计算机系统及托管业务系统安全运行

  B.保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性

  C.保证计算机系统生产数据的安全，防止生产数据被盗用、篡改或毁坏

  D.保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性

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