证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第五章基金托管人练习题

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• 71尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括（　　）。

  A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门

  B.主要负责基金资金清算、核算的部门

  C.主要负责技术维护、系统开发的部门

  D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门

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• 72基金托管人全面行使职责阶段的主要工作或业务内容有（　　）。

  A.安全、独立保管基金的全部财产

  B.每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算，并与管理人核对

  C.根据管理人的指令办理资金划拨

  D.监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等

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• 73基金托管人应当履行的职责中，（　　）赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。

  A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

  C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  D.按照规定召集基金份额持有人人会

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• 74基金托管人应当履行的职责中，（　　）明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一，进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。

  A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

  C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  D.按照规定召集基金份额持有人大会

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• 75（　　）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。

  A.总资产

  B.净资产

  C.资本收益率

  D.资本充足率

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• 76由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要由于商业银行（　　）。

  A.具有独立法人资格，能承担基金损失的责任

  B.具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

  C.具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作

  D.具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议

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• 77从（　　）出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。

  A.基金资产的安全性

  B.基金财产的增值性

  C.投资者利益的保护

  D.基金托管人的独立性

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• 78在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（　　）。

  A.基金财产的安全

  B.基金财产的增值

  C.投资者利益的保护

  D.基金管理人利益的保护

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• 79基金托管人应建立有效的（　　）的评审和反馈机制，以保障内部控制工作责任的全面落实。

  A.稽核监督体系

  B.内部监控制度

  C.稽核检查制度

  D.内部控制制度

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• 80稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（　　）。

  A.对各项业务及其操作提出内部控制建议

  B.独立检查和评价有关内部控制制度

  C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

  D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

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