证券经营机构管理规范机考题库1

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• 1 査询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应当收到查询申请之日起（）个 工作日内出具诚信报告。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

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• 2 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 3财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

  A.所在机构的管理层

  B.行业自律组织

  C.监管机构

  D.国家司法机关

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• 4证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及终止交易账户客户）的（）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 5 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（） 个工作日。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 6证券业从业人员拒绝协会调査或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执 业（）或者吊销其执业证书的处罚。

  A.3-6个月

  B.6-12个月

  C.3-9个月

  D.3-12个月

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• 7 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。

  A.由协会责令改正

  B.拒不改正的，给予纪律处分

  C.情节严重的，由中国证监会单独或者并处警告、三万元以下罚款

  D.相关人员两年内不得参加证券业从业人员资格考试

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• 8 下列有关证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

  A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

  B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

  C.充分揭示其推荐产品或服.务涉及的责任、义务

  D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

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• 9 下列不属于基金销售机构的是（）。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.专业基金销售机构

  D.中国证券业协会

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• 10对增加注册资本前股权结构发生重大调整,减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、 实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.1个月

  B.45个月

  C.3个月

  D.15日

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