证券经营机构管理规范机考题库1

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• 71 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

  B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

  C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

  D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

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• 72取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 73建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 74下列选项中，不正确的是（）。

  A.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风 险，由投资者自行负责

  B.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

  C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和 技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

  D.诚信信息以纸质文件形式保存

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• 75 甲，19周岁，大学二年级，那么他（）具备参加证券从业资格考试的资格。

  A.3年后

  B.1年后

  C.现在已经

  D.2年后

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• 76 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日 内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.60

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• 77 取得证券从业资格的营销人员,存在下列（）情况的,不可以通过机构申请执业证书。

  A.品行端正，具有良好的职业道德

  B.最近3年受过刑事处罚

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

  D.已被机构聘用

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• 78个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向 （）提交申请。

  A.证监会

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.国务院证券监督管理机构

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• 79依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（）。

  A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

  B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

  C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

  D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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• 80 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则,加强合规管理，提 升研究质量和专业服务水平。

  A.独立、客观、公平、审慎

  B.独立、客观、公平

  C.独立、公平、审慎

  D.客观、公平、审慎

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