证券公司业务规范机考题库2

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• 21向投资者销售或者提供"荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资 咨询业务,应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 22 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）的原则，勤勉、审慎地为客户提供 证券投资顾问服务。

  A.诚实守信

  B.自愿性

  C.合法性

  D.公平性

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• 23 证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

  A.融券专用证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 24下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。

  A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

  B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

  C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作流程，对上市公司并购重组活动进行充分、 广泛、合理的调查

  D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

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• 25 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

  A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

  B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审查，并同意出具此专 业意见

  C.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件 内容不存在实质性差异

  D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作 出答复

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• 26 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险（）。

  A.由客户自行承担

  B.由证券公司承担

  C.由客户和证券公司共同承担

  D.客户和证券公司都不用承担

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• 27 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。

  A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件， 履行信息披露义务

  B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及 完整性应与网下投资者提供的信息保持一致

  C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

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• 28证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同，通过 （）为客户提供资产管理服务。

  A.专门账户

  B.证券公司的账户

  C.该客户配偶的账户

  D.其他证券公司的账户

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• 29证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

  A.单一性

  B.综合性

  C.集团性

  D.特定性

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• 30 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

  A.500

  B.1000

  C.2000

  D.5000

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