A.股东会对有效的风险管理承担最终责任
B.公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会
C.各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程
D.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
A.权责匹配原则
B.全面性原则
C.定性和定量相结合原则
D.不相容职务分离原则
A.公司独立运作原则
B.股东诚信与合作原则
C.基金管理人利益优先原则
D.人员敬业原则
A.权责明确、切实可行
B.权责统一、切实可行
C.权责明确、相互制约
D.相互制约、切实可行
A.基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益
B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C.基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者
D.为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
A.从业人员要无条件地为企业保守秘密
B.遵守劳动合同与否,要视具体情况而定
C.说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信
D.工作既要出工,也要出力
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C.基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
A.持证上岗
B.忠诚廉洁
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
A.客户
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金销售机构
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.积极开展执业活动
A.揭示投资风险
B.不得夸大业绩,但可以预测未来的业绩
C.告知客户投资的基本流程和一般原则
D.不得进行虚假或者误导性陈述
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