A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
D、建立有效的投资流程和投资授权制度
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.65 B.78
C.96 D.101
A.交易对象 B.交易方式
C.交割期限 D.交易工具
A.证券公司 B.银行
C.保险公司 D.专业资产管理公司
A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金
C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金
A.票据市场和证券市场 B.现货市场和期货市场
C.货币市场和资本市场 D.外汇市场和黄金市场
A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
D.给金融市场提供流动性，加大交易成本
A.政府 B.中央银行
C.金融机构 D.企业
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