A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A、自营业务
B、经纪业务
C、投资业务
D、资产管理业务
A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门
C、通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
D、建立有效的投资流程和投资授权制度
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
D、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.65 B.78
C.96 D.101
A.交易对象 B.交易方式
C.交割期限 D.交易工具
A.证券公司 B.银行
C.保险公司 D.专业资产管理公司
A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金
C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金
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