督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(　)。

　　A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

　　B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

　　C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

　　D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

　　A、合规管理部门的功能和职责

　　B、合规管理部门的权限

　　C、合规负责人的合规管理职责

　　D、合规部门的人员配置

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A、自营业务

　　B、经纪业务

　　C、投资业务

　　D、资产管理业务

　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

　　C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A.65 B.78

　　C.96 D.101