A:《基金上市规则》
B:《基金信息披露管理办法》
C:《基金信息披露编报规则》
D:《证券投资基金法》
A.募集情况与上市交易安排
B.基金托管人报告
C.基金合同摘要
D.基金持有人结构
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
A.5
B.10
C.15
D.20
A.5
B.10
C.15
D.20
A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
B、合规管理是一种财务管理活动
C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准
D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
A、独立性原则
B、公正性原则
C、客观性原则
D、准确性原则
A、协调性原则
B、公正性原则
C、客观性原则
D、专业性原则
A、总经理办公室
B、财务部
C、运营部
D、监察稽核部
A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识
B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制
C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定
D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议
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