A.控制环境
B.控制活动
C.内部监控
D.以上都正确
A.决策失误
B.法律法规
C.执行不力
D.操作风险
A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略
A.投资决策授权制度
B.业务交流制度
C.投资风险评估与管理制度
D.实质性审查制度
A.即时保存;本地备份
B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份
D.定期保存;本地备份
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
A.事项识别
B.目标设定
C.内部环境
D.风险评估
A.客观性
B.独立性
C.健全性
D.相互制约
A.推介符合适用性原则的基金
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D.定期提供产品净值信息
A.客户至上原则
B.安全第一原则
C.专业规范原则
D.依法监管原则
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