A.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益
D.制定行业的执业标准和业务规范
A.单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
B.基金债券没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定
A易入原则
B可测原则
C成长原则
D识别原则
A.基金是一种受益凭证;银行储蓄存款是一种信用凭证
B.基金收益具有一定的波动性,存在投资风险;银行存款利率相对固定
C.基金管理人只对基金资产进行管理,并承担投资损失的风险;银行储蓄存款表现为银行的负债,对存款者负有法定的保本付息责任
D.基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款之后,不需要向存款人披露资金的运用情况
A. 环境评估
B.业务活动
C.内部监控
D.组织结构
A.授权岗位和执行岗位的分离
B.执行岗位和审核岗位的分离
C.咨询岗位和执行岗位的分离
D.保管岗位和记账岗位的分离
A.成本收益性原则
B.客观性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
A.可比的数据来源
B.可比的统计方法
C.可比的比较期间
D.可比的比较意义
A.基金发行时的价格
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金份额净值
A.基金信息披露
B.基金的投资
C.基金份额登记
D.基金的收益分配
A.无须,无须
B.必须,必须
C.必须,无须
D.无须,必须
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