证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A:直投基金认缴承诺书

B:集合资产管理风险揭示书

C:集合资产管理计划说明书

D:集合资产管理合同文本

A: 网络

B: 面访

C: 公告

D: 电话

A: 1/3

B: 过半数

C: 2/3

D: 全体

A: 禁止分析师向投行部门报告

B: 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

C: 禁止投行部门审查研究报告及其观点

D: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B: 可由财务负责人担任

C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A:3

B:5

C:10

D: 15

A:30

B: 50

C: 60

D: 90

A:10%

B: 15%

C: 20%

D: 25%

A.集中交易

B.分级交易

C.分散交易

D.分层交易

A.个人投资者

B.机构投资者

C.保险资金

D.住房公积金