下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。-长理培训找题

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1 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发

A. I II III
B. II III IV
C. I II IV
D. I II III IV

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2证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询

A. I IV
B. I II III
C. II III
D. I II III IV

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3 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是()。I、债券抵押式回购交易

A. I IV
B. II III IV
C. I II
D. I II IV

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4中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事

A. II III IV
B. I II IV
C. I II III IV
D. I II III

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5证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。I、信用交易资金交收账户 II、融

A. II III IV
B. I II III
C. I II III IV
D. I II IV

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6证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者

A. II III IV
B. II IV
C. I III IV
D. I II III IV

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7会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确

A. I IV
B. II III
C. I II III IV
D. I III IV

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8证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究

A. II III IV
B. I III IV
C. I II IV
D. I II III

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9《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式

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10《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章及规范性文件
D. 自律性规则

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下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

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